Compliance-Regeln und Vermögensverwaltung

Vermögensverwaltung: Neue Anwendung entspricht wachsendem Bedarf an Echtzeit-Compliance-Prüfungen auf systemübergreifender Datenbasis
Komplexe regulatorische und operative Anforderungen im Investmentgeschäft: "Asset Arena Compliance" deckt den gesamten Prozess der Vermögensverwaltung ab

(05.06.08) – SunGard, Anbieter von Software- und Processing-Lösungen für die Finanzindustrie, gab bekannt, dass die Produktlinie "Asset Arena" um ein Modul zum Überwachen der Einhaltung rechtlicher Vorschriften (Stichwort: Compliance) ergänzt wurde. "Asset Arena Compliance" vereint Funktionen zur Prüfung vor und nach Handelsabschlüssen sowie nach der Nettoinventarwertberechnung in einer einzigen zentralen Anwendung.

Der Softwareanbieter beantwortet damit die steigende Nachfrage von Investmentfirmen, externen Fondsverwaltern und Depotbanken nach einer Lösung zur rationelleren Abwicklung von Workflows zwischen Front-, Middle- und Backoffice und einer besseren Datenintegration im Zusammenhang mit der Compliance-Sicherung.

Mit Blick auf immer schärfere Kontrollen, zunehmend komplexe Anlagetypen und Investmentstrategien und die rasante Beschleunigung des Handels deckt Asset Arena Compliance den gesamten Prozess der Vermögensverwaltung ab. Dazu gehört die Pre-Trade-Prüfung durch Portfoliomanager, die Post-Trade-Prüfung durch Anbieter von Asset-Services sowie durch Compliance-Beauftragte und Depotverwahrer und die Ermittlung regelwidriger Abweichungen nach Berechnung des Nettoinventarwerts (Net Asset Value, NAV) durch Compliance-Beauftrage (von KAGen) oder Controllern auf der Depotbankseite. Die Audit-Datenbank von Asset Arena hält zudem die von Prüfern benötigten Tracking-Informationen bereit.

Asset Arena Compliance wurde im Zuge der CSA-Initiative (Common Services Architecture) von SunGard entwickelt und nutzt damit das Prinzip der serviceorientierten Architektur (SOA), das die Produktintegration auf Basis einheitlicher technischer Standards vereinfacht. Eine intelligente Engine erleichtert den Transfer großer Datenmengen und sorgt für die Vollständigkeit der Informationsgrundlage. Hochleistungsserver und eine flexible Datenstruktur ermöglichen es, wachsende Volumina von Handelsabschlüssen auch unter zunehmendem Zeitdruck zu prüfen.

Das Modul enthält eine umfangreiche Bibliothek vorinstallierter Regeln und einen leistungsfähigen Rule-Wizard für kundenspezifische Sonderfälle. Asset Arena Compliance kann als eigenständige Software, aber auch im Zusammenspiel mit den Asset-Arena-Lösungen für Investment Accounting, Portfolio Management und Trading eingesetzt werden.

Doug Morgan, verantwortlich für den Geschäftsbereich Institutional Asset Management bei SunGard, sagt: "Die meisten Assetmanager und Fondsverwaltungen müssen zur Erstellung von Compliance-Regeln Daten aus verschiedenen operativen Systemen zusammentragen und analysieren. Selbst bei Depotbanken haben Compliance-Beauftragte mehrere Datenquellen zu koordinieren und auszuwerten. Asset Arena Compliance ist eine integrierte Anwendung, die dem Frontoffice in Echtzeit die benötigten Analysen liefert und dabei im Backoffice auf Daten unterschiedlicher Herkunft zurückgreift. Als einheitliche Lösung, die alle Abläufe zwischen Front-, Middle- und Backoffice abdeckt, hilft Asset Arena Compliance Unternehmen bei der Minderung ihres Reputationsrisikos angesichts zunehmend komplexer regulatorischer und operativer Anforderungen im Investmentgeschäft." (SunGard: ra)

- Anzeigen -

Meldungen: Finanzdienste + Versicherungen

Fondsvalidierung nach der Compliance-Prüfung - Princeton Financial Systems (PFS), Spezialistin für Investment Compliance, hat mit "MIG21 7.0" die neue Version ihrer Investment-Compliance-Lösung vorgestellt. Durch den Einsatz neuer Technologie und weitreichende Funktionserweiterungen unterstützt MIG21 7.0 ein verbessertes Konfigurationsmanagement.
Informationskapazität der Unifi-Formate - Die SEPA-Überweisung und die SEPA-Lastschrift sind die ersten Zahlungsinstrumente, die das European Payments Council (EPC) für den SEPA-Raum (Single Euro Payments Area) eingeführt hat. Diese basieren auf dem ISO-Standard für Finanznachrichten ISO 20022 oder Unifi (UNIversal Financial Industry message scheme) und stellen somit eine Unifi-Subset dar. Unifi beschreibt eine Bibliothek von Metadaten global akzeptierter Nachrichtentypen. Diese sind in XML strukturiert und decken eine große Zahl geschäftlicher Transaktionen unter Banken und zwischen Banken und deren Kunden ab.
Viele Kreditprozesse vereinfachen - GAD, Spezialistin für Banken-IT, bietet mit dem aktuellen "bank21-Release 4.5" neue interessante Kredit-Funktionalitäten, die viele Kreditprozesse vereinfachen sollen. Seit Ende November können 450 Volks- und Raiffeisenbanken im Norden und Westen Deutschlands mit der Einführung des Rahmenkredits "neu" z. B. auch Konten verschiedener Kunden eines Engagements zu einem Rahmenkredit zusammenfassen. Ein Leitkonto ist dafür nicht mehr erforderlich – die Tauschreihenfolge wird frei vereinbart. Ein Kunde kann nun an mehreren Rahmenkrediten teilnehmen. Ebenfalls möglich sind Befristungen und Teilbefristungen. Der Anlage des Rahmenkredites in Fremdwährung wie auch der Einbeziehung unterschiedlicher Fremdwährungskonten in einen Euro- oder Währungs-Rahmenkredit steht nichts entgegen.
Mitarbeitergeschäfte dokumentieren & hinterfragen - Nicht alle deutschen Sparer haben bei Aktienempfehlungen vollstes Vertrauen in den Vermögensberater ihrer Bank. Das zeigen die aktuellen Ergebnisse einer Online-Umfrage von Innovations, Anbieterin einer "Business Rules Management"-Plattform. Demnach glauben 58 Prozent der Befragten, dass ihr Vermögensberater manchmal Aktienempfehlungen gibt, die zu dessen eigenem Vorteil sind. Sogar 37 Prozent sind überzeugt, dass er dies grundsätzlich tut. Dagegen sind nur 5 Prozent der Befragten der Meinung, dass ihr Berater sie stets völlig uneigennützig berät.
Risikosituation der Versicherer erkennen - In die Zukunft zu sehen, ist eigentlich nur den Propheten vergönnt. Dennoch erwarten Gesetzgeber und Aufsichtsorgane vom Topmanagement in den Versicherungsunternehmen genau diese Fähigkeit. Mit Hilfe dedizierter Werkzeuge können die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen erfüllt und gleichzeitig die damit verbundenen Aufgaben effizienter gelöst werden.
Datenfehler vor der Compliance-Prüfung reduzieren - Princeton Financial Systems (PFS) stellt den "Mig21 Data Manager" vor. Das neue Modul für die Investment-Compliance-Lösung "Mig21" stellt neue Datenmanagement-Funktionen zur Verfügung, die die Datenqualität verbessern und datenbezogene Compliance-Fehler minimieren sollen.
Übermittlung von SEPA-Zahlungen - Finanzportale und Bankrechner der CoCoNet CoCoNet Computer-Communication Networks unterstützten die neuen SEPA-Auftragsarten in allen Kunden- und Banksystemen gemäß ZKA Spezifikationen der Datenformate der Version 2.4.
Integrierte Plattform für die Betrugsprävention - Norkom Technologies teilte mit, dass es ihre Lösungen IBM-System-z-Kunden anbieten wird. Dadurch sollen Finanzinstitute in die Lage versetzen werdeb, ihre Lösungen für die Einhaltung von Regeln und Richtlinien und für die Betrugsprävention auf einer IBM-Plattform auszuführen.
Risikoumfeld systematisch prüfen - SHS Viveon, Lösungsanbieter für ganzheitliches Customer Management, veranstaltet gemeinsam mit der Universität St. Gallen ein ganztägiges Seminar, in dem den Teilnehmern optimale Handlungsempfehlungen vermittelt werden, mit denen sie Risikosituationen richtig einschätzen sowie die Bilanzposition Forderungen aus Lieferung und Leistung aktiv steuern können. Das Seminar findet am 12. November 2009, im PACT Plenum in München statt.
Erfüllung regulatorischer Compliance-Anforderungen - Planview, Anbieterin von unternehmensweiten Portfolio-Management-Lösungen, hat den "Planview Process Builder", eine erweiterbare Produktlinie für das Prozessmanagement vorgestellt. Die beiden neuen enthaltenen "Process Accelerators" ermöglichen es Unternehmen, die Modellierung und das Management von unternehmensübergreifenden Prozessen in ihr Portfolio-Management zu integrieren. Die Produktlinie ermöglicht Planview-Kunden die Einführung, Steuerung, Überwachung und Überprüfung kritischer Prozesse. Einsatzgebiete sind etwa das Anforderungsmanagement, die Produktentwicklung, das Qualitätsmanagement, der Bereich Financial Compliance bzw. die Erfüllung regulatorischer Compliance-Anforderungen sowie IT Governance.

Gehe zu: Compliance mit Finanzstandards Investment Compliance und Stimmrechtsanteile