Neue Anforderungen an Corporate Governance
Risiko- und Compliance-Management in Kreditinstituten
Ein integriertes Framework als Antwort auf neue regulatorische Anforderungen
Von Dr. Tim Schabert und Dr. Georg Lienke
(18.10.12) - Die aktuelle Novellierung der MaRisk stärkt nicht nur die Bedeutung der Risikocontrolling-Funktion, sondern stellt zudem die Compliance-Funktion als faktisch dritte institutsinterne Kontrollinstanz auf eine Stufe mit dem Risikocontrolling und der Internen Revision. Im Einklang mit europäischen regulatorischen Bestrebungen wird Compliance somit als integraler Bestandteil der "Internal Governance" deutlich aufgewertet.
Vor diesem Hintergrund wächst die Notwendigkeit für Kreditinstitute, einen einheitlichen Rahmen für die effektive Steuerung und Koordination der verschiedenen Risikokontrollfunktionen und damit für eine gestärkte Corporate Governance zu definieren. Dazu bietet sich die Implementierung eines übergreifenden "Governance, Risk & Compliance"-Framework an, in dem alle relevanten Aspekte systematisch zusammengeführt werden können.
Dieser Beitrag aus der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) (Ausgabe 5, 2012, Seite 202 bis 208) wurde von der Redaktion von Compliance-Magazin.de gekürzt.
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Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) - Prävention und Aufdeckung in der Compliance-Organisation
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