Verwaltung von AML-Compliance-Tätigkeiten
Ungarns größte Bank entscheidet sich für Norkom als Partner im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
OTP Bank implementiert Lösungen zur Geldwäschebekämpfung und Kontrolllistenverwaltung
(03.09.09) - Norkom Technologies teilte mit, dass die OTP Bank, die größte Bank in Ungarn und eines der führenden in Ost- und Mitteleuropa tätigen Finanzdienstleistungsinstitute, sich für die Norkom-Lösungen "Anti-Money Laundering" (AML) und "Watch List Management" (WLM) für die Kontrolllistenverwaltung entschieden hat, um die Compliance-Anforderungen der 3. EU-Geldwäscherichtlinie zu erfüllen.
Die Norkom-Lösungen werden in einer ersten Bereitstellungsphase in den vier Banking-Bereichen der OTP Bank implementiert, um die Schutzmechanismen der Bank gegen Finanzkriminalität zu stärken und die effektive Einhaltung nationaler sowie internationaler Bestimmungen, darunter die 3. EU-Geldwäscherichtlinie, zu gewährleisten. Diese Richtlinie sieht vor, dass Finanzinstitute einen risikobasierten Ansatz zur Verwaltung ihrer AML-Compliance-Tätigkeiten implementieren, gemäß dem Überwachungsaktivitäten, Überprüfung und Priorisierung in angemessenem und variablem Maße auf den Grad des Risikos abgestimmt werden, die von jedem Kunden ausgehen.
Die Implementierung der AML- und WLM-Lösung von Norkom stellt ein wichtiges Upgrade der derzeit in der Bank im Einsatz befindlichen Technologien zur Geldwäschebekämpfung dar und ersetzt das intern entwickelte, in den vergangenen Jahren genutzte System.
Risikobasierter Financial-Compliance-Ansatz
Der risikobasierte Financial-Compliance-Ansatz von Norkom ermöglicht es der OTP Bank, investigative Ressourcen einzusetzen, wo dies von größtem Nutzen ist, und die Häufigkeit zeitraubender falsch positiver Ergebnisse zu reduzieren. Dadurch ist ein effektiveres Finanzkriminalitätsmanagement möglich und die Bank wird vor den Finanz- und Reputationsrisiken in Verbindung mit Geldwäsche und kriminellen Aktivitäten geschützt.
Mit der AML-Lösung von Norkom wird die OTP Bank in der Lage sein, jede Transaktion und Interaktion ihrer Kunden im Hinblick auf verdächtige und potenziell kriminelle Aktivitäten zu überwachen und zu analysieren. Werden ungewöhnliche Aktivitäten festgestellt, werden automatisch priorisierte Alarmmeldungen an ein Ermittlerteam übermittelt, das daraufhin ein umfassendes, schrittweises Untersuchungsverfahren einleitet, um potenziell kriminelles Verhalten aufzudecken. Anhand fortschrittlicher Abgleichtechniken alarmiert die WLM-Lösung von Norkom die OTP Bank, wenn eine Institution, die versucht, Geschäfte mit der Bank abzuwickeln, auf einer der zahlreichen verschiedenen Kontrolllisten der Branche aufgeführt ist. Die Bank wird so vor unbeabsichtigten Geschäften mit bekannten oder mutmaßlichen Kriminellen und Terroristen geschützt. (Norkom: ra)
Norkom Technologies: Kontakt und Steckbrief
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